中山大洋电机股份有限（以下简称“”）第五届监事会第六次会议于2020

　　年7月6日上午11:00在本会议室召开。本次会议通知于2020年6月30日以专人

　　送达、传真或邮件方式发出，会议由监事会主席王侦彪先生召集和主持，会议应到监事

　　3名，实到监事3名，会议以现场及通讯表决相结合的形式召开，两相步进电机符合《法》和《公

　　一、审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量

　　鉴于《2020年股票期权激励计划（草案）》所确定的激励对象中共有62位激

　　励对象因离职或自身原因主动放弃获授的股票期权，取消计划首次授予的股票期权共计

　　5.43万份。决定对2020年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及数量进行调

　　调整后，本次授予股票期权总数由4,200万份调整为4,194.57万份，其中首次

　　授予股票期权总数由3,360万份调整为3,354.57万份，预留部分不作变动，首次授予激

　　以上调整符合《2020年股票期权激励计划（草案）》及相关法律法规要求，不

　　《关于调整2020年股票期权激励计划首次授予激励对象及授予数量的公告》刊载

　　二、审议通过了《关于2020年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议

　　列入本次股票期权激励计划首次授予激励对象名单的人员具《法》、《证

　　券法》、《章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在近12个

　　月内被证券交易所认定为不适当人选的情形，不存在近12个月内被中国证监会及其

　　派出机构认定为不适当人选的情形，不存在近12个月内因重大违法违规行为被中国

　　证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形，不存在具有《法》规

　　定的不得担任董事、高级管理人员情形的，不存在具有法律法规规定不得参与上市

　　股权激励的情形，符合《上市股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合

　　《2020年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次股权

　　同意以2020年7月6日为授予日，向1,327名激励对象授予股票期权3,354.57万份。

　　《2020年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》刊载于2020年7月7日巨

　　三、审议通过了《关于2017年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行

　　权期不符合行权条件及注销相应股票期权的议案》（该项议案经表决：同意票3票，反

　　经审核，监事会认为：2017年股票期权激励计划首次授予第三个行权期由于

　　2019年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件，根据《2017年股票期

　　权激励计划（草案）》的规定，相应的股票期权由予以注销，符合《上市股权

　　激励管理办法》、《中小企业版信息披露业务忘录第4号：股权激励》及《2017

　　年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，该事项不会对的

　　财务状况和生产经营产生重大实质性影响。监事会同意对2017年股票期权激励计

　　四、两相步进电机审议通过了《关于2017年股票期权激励计划预留部分股票期权第二个行

　　权期不符合行权条件及注销相应股票期权的议案》（该项议案经表决：同意票3票，反

　　经审核，监事会认为：2017年股票期权激励计划预留部分第二个行权期由于

　　2019年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件，根据《2017年股票期

　　权激励计划（草案）》的规定，两相步进电机相应的股票期权由予以注销，两相步进电机符合《上市股权

　　激励管理办法》、《中小企业版信息披露业务忘录第4号：股权激励》及《2017

　　年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，两相步进电机该事项不会对的

　　财务状况和生产经营产生重大实质性影响。监事会同意对2017年股票期权激励计

　　五、审议通过了《关于2017年股票增值权激励计划第三个行权期不符合行权

　　条件及作废相应股票增值权的议案》（该项议案经表决：同意票3票，反对票0票，弃

　　经审核，监事会认为：2017年股票增值权激励计划第三个行权期由于2019

　　年年度业绩考核不达标，不符合相应的行权条件，根据《2017年股票增值权激励计

　　划（草案）》的规定，相应的股票增值权由予以作废，符合《上市股权激励管

　　理办法》、《中小企业版信息披露业务忘录第4号：股权激励》及《2017年股票

　　增值权激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法合规，该事项不会对的财务

　　状况和生产经营产生重大实质性影响。两相步进电机监事会同意对2017年股票增值权激励计划
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